2022年基金法令和法规习题:基金监管的概念和特征

日期: 2024-04-15 10:50:37 |   作者: 杏彩体育官网怎么样

  1、狭义的基金监管,一般专指( )依法对基金商场、基金商场主体及其活动的监督和办理。

  参阅解析:狭义的基金监管,一般专指行政监管,即有法定监管权的政府安排依法对基金商场、基金商场主体及其活动的监督和办理。广义的基金监管是指有法定监管权的行政安排、基金职业自律安排、基金安排内部监督部分以及社会力气对基金商场、基金商场主体及其活动的监督或办理。

  参阅解析:行政监管活动贯穿基金安排从建立直至停止的全过程,包含商场进入、商场活动和商场退出的每个方面,体现为事前监管、事中监管和过后监管的接连活动。

  参阅解析:本书选用狭义的基金监管概念,即基金监管专指行政监管;相应地,基金职业自律安排、基金安排内部监督部分和社会力气所施行的监督或办理,别离采取了“基金职业自律”“基金安排内控”“社会力气监督”来表述。

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